Truy tố nhóm đối tượng thao túng giá "cổ phiếu ma"

(NTD) - Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao vừa tống đạt cáo trạng truy tố 15 bị can về các tội danh: thao túng giá chứng khoán; lừa đảo chiếm đoạt tài sản; làm giả tài liệu cơ quan tổ chức; giả mạo trong công tác xảy ra tại Công ty Cổ phần Mỏ và Xuất nhập khẩu Khoáng sản Miền Trung.

Tháng 9/2010, Nguyễn Văn Dĩnh (sinh năm 1965), nguyên Giám đốc Công ty Cổ phần Khoáng sản Na Rì Hamico (KSS) mua lại hồ sơ pháp lý của Công ty Cổ phần Mỏ và Xuất nhập khẩu Khoáng sản Miền Trung (MTM, sau này đổi tên thành Công ty Cổ phần Đầu tư MTM) để sở hữu quyền khai thác mỏ chì kẽm thuộc xã Sơn Hạ, huyện Quỳ Hợp, tỉnh Nghệ An.

Sau khi thăm dò thấy mỏ có hàm lượng quặng thấp, Nguyễn Văn Dĩnh không tổ chức khai thác. Đến tháng 1/2013, giấy phép khai thác mỏ chì kẽm hết hạn.

Nhằm mục đích chiếm đoạt tiền của những nhà đầu tư mua cổ phiếu, từ năm 2013 - 2014, Nguyễn Văn Dĩnh chỉ đạo em gái là Nguyễn Thị Hiên và Ngô Văn Hiến (sinh năm 1983), nguyên Kế toán trưởng Công ty Cổ phần đầu tư khoáng sản Tây Bắc (KTB) và một số bị can khác lập khống hồ sơ, làm giả danh sách 103 cổ đông đứng tên sở hữu 31 triệu cổ phiếu; lập khống hợp đồng mua bán, góp vốn liên kết, hóa đơn GTGT, phiếu thu, phiếu chi... giữa MTM với các công ty trong nhóm của Nguyễn Văn Dĩnh.

Nguyễn Văn Dĩnh chỉ đạo các đối tượng làm giả báo cáo tài chính, hồ sơ hoạt động sản xuất kinh doanh; liên hệ với các công ty kiểm toán (Công ty TNHH Kiểm toán và Tư vấn Tài chính Quốc tế) để làm hồ sơ kiểm toán của MTM nhằm lừa dối các cơ quan chức năng đăng ký là công ty đại chúng, đăng ký giao dịch cổ phiếu MTM trên thị trường chứng khoán...

Ngoài ra, vốn điều lệ thực góp của TMT thay vì 310 tỷ đồng (31 triệu cổ phiếu) thì thực tế chỉ có 268,4 tỷ đồng. 

Viện Kiểm sát nhân dân Tối cao truy tố Nguyễn Văn Dĩnh, Nguyễn Thị Hiên và Ngô Văn Hiến về tội “làm giả tài liệu của cơ quan, tổ chức”.

MTM
Trụ sở của MTM chỉ là quán bò né tại số 60 Nguyễn Tuấn Thiện, phường Lê Mao, thành phố Vinh, tỉnh Nghệ An.

Đối với hành vi thao túng giá cổ phiếu MTM, cơ quan tố tụng xác định từ tháng 6/2015 đến tháng 6/2016, Trần Hữu Tiệp (sinh năm 1983), nguyên Chủ tịch HĐQT MTM, dù biết công ty không có vốn, không hoạt động sản xuất kinh doanh, nhưng đã hoàn thiện hồ sơ để đăng ký giao dịch cổ phiếu tại sàn UPCoM.

Cổ phiếu MTM được giao dịch trên sàn UPCoM từ ngày 15/4/2016 với giá khởi điểm 14.700 đồng/cổ phiếu. Trần Hữu Tiệp sử dụng 59 tài khoản giao dịch chứng khoán tạo cung cầu giả tạo, thao túng giá cổ phiếu MTM. Trong giai đoạn này, cổ phiếu MTM là cổ phiếu thanh khoản hàng đầu tại sàn UPCoM với khối lượng hàng triệu cổ phiếu mỗi phiên. Tuy nhiên, đến ngày 17/6/2016, cổ phiếu MTM bị ngừng giao dịch và chỉ còn 2.610 đồng/cổ phiếu.

Trần Hữu Tiệp và đồng phạm đã gây thiệt hại hơn 56,1 tỷ đồng cho các nhà đầu tư cổ phiếu MTM. Đến nay, cơ quan điều tra đã xác định được 822 nhà đầu tư, sở hữu hơn 12,2 triệu cổ phiếu, với tổng số tiền bị chiếm đoạt là hơn 17,2 tỷ đồng. Ngoài ra, Trần Hữu Tiệp còn lừa đảo chiếm đoạt 355 triệu đồng của 2 bị hại khác. Với các hành vi trên, Trần Hữu Tiệp cùng 2 đồng phạm khác bị truy tố về tội “lừa đảo chiếm đoạt tài sản”.

Theo báo cáo tài chính, MTM đã lỗ 80 tỷ đồng trong năm 2017 và 163 tỷ đồng trong năm 2016. Vốn chủ sở hữu âm 31,5 tỷ đồng và tổng tài sản chỉ còn gần 3 tỷ đồng.

 N.Như