Sau khi bị kiểm soát, Globalmind Capital lại bị phạt khủng

(NTD) - CTCP Chứng khoán Globalmind Capital vừa bị Ủy ban Chứng khoán (UBCK) đưa vào diện kiểm soát từ 19/8/2019-19/8/2020, nay lại tiếp tục bị xử phạt 665 triệu đồng với 6 lỗi do vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

ROSE
Tiền thân của Globalmind Capital là CTCP Chứng khoán Hoàng Gia (ROSE). Hiện nay, trụ sở của Globalmind Capital tọa lạc tại tòa nhà Betrimex, 62 Trần Huy Liệu, Phú Nhuận, TP.HCM.

Cụ thể, công ty này bị UBCK phạt 200 triệu đồng do cung cấp dịch vụ chứng khoán khi chưa được UBCK cấp giấy phép, giấy chứng nhận hoặc chấp thuận. Giấy phép giao dịch chứng khoán trực tuyến của công ty hết hạn từ ngày 29/1/2016 nhưng đến ngày 11/7/2019, công ty vẫn nhận lệnh giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư qua điện thoại và chưa đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến với UBCK.

Phạt 85 triệu đồng vì công ty thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng lẻ nhưng không thông qua Đại hội đồng cổ đông (ĐHĐCĐ). Trong năm 2019, công ty thực hiện chào bán cổ phiếu riêng lẻ tăng vốn điều lệ từ 55 tỷ đồng lên 155 tỷ đồng theo Nghị quyết ĐHĐCĐ thường niên năm 2018 nhằm bổ sung vốn lưu động cho hoạt động kinh doanh. Nghiệp vụ kinh doanh được cấp phép hiện tại là môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán.

Tuy nhiên, ngày 26/2/2019, HĐQT đã thực hiện chuyển 38,5 tỷ đồng đặt cọc mua bất động sản và 61,1223 tỷ đồng đặt cọc mua cổ phần nhưng không thông qua ĐHĐCĐ. UBCK buộc công ty thông qua ĐHĐCĐ gần nhất về việc thay đổi mục đích hoặc phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu riêng.

Phạt 150 triệu đồng do không xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng. Globalmind Capital chưa hoàn thiện việc xây dựng hệ thống quản lý tách bạch tiền của khách hàng theo phương thức nhà đầu tư trực tiếp mở tài khoản tại ngân hàng thương mại.

Phạt 85 triệu đồng do không thiết lập hệ thống kiểm toán nội bộ.

Thai Van Chuyen
Ông Thái Văn Chuyện giữ chức Chủ tịch HĐQT Globalmind Capital từ 10/10/2018. Ông Thái Văn Chuyện từng nắm giữ chức vụ Tổng Giám đốc CTCP Đầu tư Thành Thành Công (TTC Group), Chủ tịch HĐQT CTCP Điện Gia Lai và thành viên HĐQT một số công ty thành viên của TTC Group.

Phạt 60 triệu đồng do công bố thông tin không đúng thời hạn, không đầy đủ nội dung theo quy định pháp luật. Globalmind Capital công bố thông tin không đúng thời hạn theo quy định các tài liệu: Biên bản họp ĐHĐCĐ thường niên năm 2018, Biên bản kiểm phiếu họp ĐHĐCĐ bất thường lần 2 năm 2018, Nghị quyết HĐQT ngày 25/2/2019 về việc thông qua các giao dịch đặt cọc, nhận chuyển nhượng bất động sản và giao dịch đặt cọc, mua cổ phần/chứng khoán; Công ty không trình bày nội dung về giao dịch với người có liên quan trong báo cáo tài chính quý 1/2019.

Phạt 85 triệu đồng do báo cáo có nội dung không chính xác. Tại các báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính định kỳ tháng 12/2018 và tháng 1-6/2019, Globalmind Capital báo cáo tỷ lệ an toàn tài chính đều trên 180%. Tuy nhiên sau khi thực hiện tính toán lại cho thấy tại báo cáo tháng 12/2018 và tháng 1/2019, tỷ lệ an toàn tài chính <180%, tại báo cáo tháng 1-6/2019 tỷ lệ an toàn tài chính <150%). UBCK yêu cầu công ty cải chính thông tin theo quy định.

Như vậy, UBCK đã phạt Globalmind Capital 665 triệu đồng với 6 lỗi vi phạm. Quyết định có hiệu lực kể từ ngày 13/9/2019.

Hiện nay, Globalmind Capital có vốn điều lệ 155 tỷ đồng, gồm 6 cổ đông đều là nhà đầu tư cá nhân. Trong đó, ông Huỳnh Đăng Khoa sở hữu 64,52% (10 triệu cổ phiếu), ông Lê Minh Quang sở hữu 26,64% (4,13 triệu cổ phiếu).

Trong 6 tháng đầu năm nay, công ty đạt 884 triệu đồng doanh thu, lợi nhuận sau thuế âm gần 6 tỷ đồng, đưa lỗ lũy kế lên mức 24,7 tỷ đồng. Tổng tài sản công ty đạt 130,7 tỷ đồng, tập trung chủ yếu ở 106 tỷ đồng các khoản phải thu khác, 11 tỷ đồng phải thu các dịch vụ công ty chứng khoán cung cấp.

Các khoản phải thu khác gồm 38,5 tỷ đồng đặt cọc chuyển nhượng quyền sử dụng đất và quyền sở hữu nhà ở. Phần tiền còn lại được công ty đặt cọc chuyển nhượng cổ phần của CTCP Du lịch Thành Thành Công, CTCP Toàn Hải Vân, CTCP Thủy điện Trường Phú, CTCP Địa ốc Sài Gòn Thương Tín. 

Trí Nguyễn